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Mutiara銀行在紐約南區聯邦法院和第二巡迴上訴法院的勝訴

九月 2016

我所最近為一個新由破產管理產生的印尼銀行(前Mutiara銀行)在第二巡迴法院獲得了重要勝利。一個名為Weston對沖基金以一美元的價格購買了一家聲稱對Mutiara銀行有債權請求權的公司。2013年初,Weston對模里西斯的Mutiara銀行獲得了缺席判決。2013年底,Weston設立了一家德拉瓦州的特殊目的實體,然後將判決下的權利轉給該實體,並在紐約南區聯邦法院提起了判決執行的訴訟。見Weston Cap. Advisors v. PT Bank Mutiara, Tbk, No. 13 Civ. 6945PAC)(紐約南區)Weston的律師申請了通過單方聽證程式獲得執行,在未通知Mutiara銀行或給它機會陳述意見的情況下,該法院含糊不清地支持了該申請。法院隨後對Mutiara銀行在紐約代理銀行裡的資產簽署了轉讓令。得知該程式的存在後,Mutiara銀行聘用了昆鷹律師事務所,然後迅速說服了地方法院撤銷該判決。見Weston Cap. Advisors, Inc. v. PT Bank Mutiara, No.13 Civ. 6945PAC,  2013 WL 608440220131119日,紐約南區),且撤銷其轉讓令,並責令WestonMutiara銀行返還其不當獲得的資金。

儘管法院作出了如此的命令,Weston自2013年11月以來都拒絕了返還其之前已獲得的約360萬美元資金。2014年初,我所申請了認定名義原告 —  德拉瓦州的特殊目的實體 —  藐視法庭,當Weston仍不償還資金時,我所申請並獲得了對Weston及其附屬公司進行證據開示的程式權利。根據收集到的證據,我所於2015年3月申請認定Weston的主任John Liegey個人及另外十家在全球各地的非訴訟當事人的Weston實體均藐視法庭,並對蔑視法庭的實體實施罰款以強迫其遵守。2015年9月,地方法院發佈了一項加重的藐視法庭命令,向藐視者課予每日1,000美元的罰款直到其償還資金,並每月對藐視者加倍罰款金額。Weston Cap. Advisors, Inc. v. PT Bank Mutiara, No. 13 Civ. 6945(PAC), 2015 WL 5246984(2015年9月8日,紐約南區)。

Weston就將蔑視法庭擴大到非當事人及增長罰款的決定向第二巡迴法院提出了上訴。它聲稱法院不正當地把各Weston實體與其創始人視為一體,罰款的數額高於合理比例,且因為Weston缺乏遵守賠付資金,罰款無實際意義。口頭辯論對Weston不利,第二巡迴法院僅在三個星期內就做出了決定,駁回這些論點,並確認了地方法院有關藐視法的庭的判決及累計罰款的命令。Weston CapWeston Cap. Advisors, Inc. v. PT Bank Mutiara, Tbk, No. 15-3158-CV, -- Fed. App’x --, 2016 WL 3472375(第二巡迴法院,2016624日)。上訴法院以該案仍是中間判決且不被允許為由另行駁回了德拉瓦州特殊目的實體(名義原告)所提出的上訴。

Weston隨後申請了第二巡迴法院進行重審。同時,它恣意地和不真實地聲稱了昆鷹和Mutiara銀行在無關的案件中參與了洗錢。Weston聲稱,這構成了“不潔之手”,因此法院應進行重審並將案件送回地區法院補充記錄。第二巡迴法院在兩個星期之內駁回了Weston的申請,我所也對對方的律師就其輕率和誹謗性的論點申請了法院制裁。

該案及其判決強調了地方法院有權強制執行自己的命令,這無疑在跨境財務和訴訟愈發頻繁的情況下將更發揮作用。